बाजार नियामक सेबी ने कार्वी ब्रोकिंग मामले में अपने अंतिम आदेश में ब्रोकिंग कंपनी पर 500 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया है। 12 करोड़ जबकि इसके पूर्व अध्यक्ष सी. पार्थसारथी पर रु. 7 करोड़ का जुर्माना लगाया गया है। सेबी ने कार्वी ब्रोकिंग की दो पूर्व सहयोगी कंपनियों कार्वी रियल्टी और कार्वी कैपिटल को कावरी ब्रोकिंग के ग्राहकों को रुपये का भुगतान करने का आदेश दिया है। 1,442 करोड़ रुपये वापस करने को भी कहा है। सेबी के आदेश के अनुसार, यदि कार्वी रियल्टी और कार्वी कैपिटल एक निश्चित समय सीमा के भीतर पैसा चुकाने में विफल रहते हैं, तो नियामक एनएसई से कंपनियों की संपत्ति को फ्रीज करने के लिए कहेगा। 

 

सेबी के निरीक्षण के अनुसार, ब्रोकर ने 2016-17 और 2019-20 की अवधि में इन दोनों सहायक कंपनियों को पैसा ट्रांसफर किया था। सेबी ने 88 पन्नों के आदेश में कार्वी के निदेशकों भगवान दास नारंग, ज्योति प्रसाद और पार्थसारथी को सूचीबद्ध कंपनियों में निदेशक पद संभालने से प्रतिबंधित कर दिया। एक अन्य निदेशक, राजीव रंजनसिंह ने भविष्य में किसी भी बोर्ड की भूमिका को स्वीकार करने से पहले सेबी को सावधान रहने की चेतावनी दी। नियामक की जांच में प्रतिभूति बाजार के नियमों के कई उल्लंघन पाए जाने के बाद यह जुर्माना लगाया गया था। कंपनी द्वारा सेबी अधिनियम, धोखाधड़ी व्यापार प्रथाओं की रोकथाम और स्टॉक ब्रोकर विनियमों सहित नियमों का उल्लंघन किया गया था। 2019 में, ब्रोकरेज ने ग्राहकों को रु। 2,300 करोड़ रुपये संबंधित कंपनियों को हस्तांतरित किए गए पाए गए। जिसके बाद सेबी ने कार्वी के खिलाफ एक अंतरिम आदेश जारी किया और एक्सचेंजों और जमाकर्ताओं को उनके सही मालिकों को धन और प्रतिभूतियां वापस करने के लिए कहा। एक्सचेंजों ने कार्वी की सदस्यता का भी विस्तार किया। 2020 में, सेबी ने दिवालियापन आदेश पारित किया। जिसके बाद उन्होंने शुक्रवार को अंतिम आदेश दिया।

ग्राहकों को धन और प्रतिभूतियां वापस नहीं की गई हैं

नियामक ने यह भी कहा कि ग्राहकों को उनके फंड और प्रतिभूतियां वापस नहीं मिलीं। ग्राहक की अधिकांश प्रतिभूतियां वापस कर दी गई हैं। जब ब्रोकर ने सेबी के समक्ष कई ग्राहकों के धन और प्रतिभूतियों का गबन किया तो कोई कार्रवाई की। छोटे निवेशकों के मामले में, कई को निवेशक सुरक्षा कोष से पैसे का भुगतान किया गया। कार्वी स्टॉकब्रोकर के पास 3 लाख से ज्यादा ग्राहक थे।